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滬深證券交易所:ETF股票認購有利于二級市場穩定 [復制鏈接]

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離線汪逸春
 

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      ETF是一種在交易所上市交易的開放式基金,采用獨特的實物認購、申購、贖回機制,具有透明度高、流動性好、交易便捷、成本低廉等優點,兼具股票和指數基金的特色,是高效的指數化投資工具。近年來ETF產品發展迅速,市場規模穩步增長。
      
      滬深證券交易所表示,為防止市場主體變相減持、違規減持,交易所對上市公司股東以股份認購ETF,按照減持規則的規定,從嚴實施監管。具體而言,上市公司股東認購ETF份額使用的股份,計入減持規則規定的減持額度,與該股東通過二級市場減持的股份合并計算,不得超過當期可減持的股份額度。
      
      具體業務開展過程中,上交所采取基金管理人、股東事前承諾,交易所事前、事中檢查,事后監管等措施,確保股東認購ETF所用股份數量不超過減持規則規定的減持額度。因此,上市公司相關股東使用股票認購ETF的行為,不存在變相減持、違規減持的情形。
      
      深交所則對相關股東用股票認購ETF份額的行為進行監管。具體來說,上市公司大股東、特定股東認購ETF份額使用的股份,計入減持新規規定的減持額度,即相關股東認購ETF份額所支付的股份和其通過二級市場減持的股份合并計算,不得超過當期可減持的股份額度。
      
      上交所指出,ETF股票認購能在一定程度上緩解投資者直接減持對市場的沖擊,更有利于二級市場穩定。深交所也表示,股東通過股票認購ETF的規模有限,股票認購金額占同期股票減持總金額的比例低,對二級市場整體影響較小。
      
      對于ETF業務規范和發展的后續安排,滬深證券交易所表示,下一步,將按照證監會部署要求,進一步加強ETF規范運作的監管,完善基礎制度建設,持續豐富產品種類,優化市場機制,保障ETF市場健康發展,保護投資者利益,積極引導中長期資金入市,努力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
      
      
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